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第一章 股票概述1

第一节 股票的概念、法律属性和种类1

一、中国股票的产生和发展1

二、股票的概念5

三、股票的法律属性7

四、股票的种类10

第二节 股票运作的决定因素15

一、股票运作概述15

二、股票运作的主体21

三、股票运作的内容25

四、股票运作的客体26

第三节 股票依法运作的空间——股票市场29

一、股票市场概述29

二、股票市场的内在因素32

三、股票市场的功用33

四、股票市场的结构35

第二章 调整股票运作的社会规范37

第一节 非股票法律的社会规范37

一、调整股票运作的社会规范概述37

二、调整股票运作的章程38

三、证券交易所的非业务规则41

四、调整股票运作的行业规定43

五、调整股票运作的党纪、政纪、行政解释和司法解释44

第二节 股票法的特征、性质和调整对象47

一、股票法的特征47

二、股票法的性质48

三、股票法的调整对象51

第三节 股票法律体系55

一、股票法律体系概述55

二、当前我国股票法律体系的特点57

第四节 股票法律的实施、效力和冲突62

一、股票法律的实施62

二、股票法律的效力64

三、股票法律的冲突71

第三章 股票的依法发行77

第一节 股票发行概述77

一、股票发行的概念77

二、股票发行的性质77

三、股票发行的种类80

二、原始股发行条件84

第二节 股票发行的条件84

一、股票发行条件概述84

三、新股发行条件87

四、外资股发行条件89

五、转股公司债券发行条件93

第三节 股票发行的申请94

一、股票发行申请概述94

二、股票发行（申请）人95

三、股票发行申请条件97

四、股票发行申请方式98

五、股票发行申请程序110

第四节 股票发行的审核113

一、股票发行审核概述113

二、股票发行审核的类型115

三、股票发行的审核机构116

四、股票发行审核应当遵循的规则117

五、股票发行的审核程序118

第五节 股票发行的方式120

一、股票发行方式概述120

二、股票发行方式的确定122

三、“上网定价”发行方式123

四、向二级市场投资者配售新股125

五、“对一般投资者上网发行和对法人配售相结合”发行方式128

第六节 股票发行的价格和成本134

一、股票发行的价格134

二、股票发行的成本138

第七节 股票的依法承销140

一、股票承销概述140

二、股票承销的法律属性140

三、股票承销机构（承销商）的职责146

四、股票承销协议158

五、股票承销的种类161

六、股票承销的程序163

第八节 股票发行的程序165

一、股票发行程序概述165

二、原始股发行程序166

三、新股发行程序168

第四章 股票的依法上市174

第一节 股票上市概述174

一、股票上市的概念174

二、股票上市的特点和属性177

三、股票上市的好处179

第二节 股票上市的条件和推荐人制度181

一、股票上市条件概述181

二、股票上市条件的具体内容182

三、股票上市的推荐人制度185

第三节 股票上市的申请和程序187

一、股票上市申请概述187

二、股票上市的申请方式188

三、股票上市的程序194

一、股票交易的概念和种类198

第五章 股票的依法交易198

第一节 股票交易概述198

二、股票交易的法律属性200

第二节 股票交易的方式207

一、股票交易方式概述207

二、股票再次交易方式208

第三节 股票交易的程序213

一、股票交易程序概述213

二、开户阶段214

三、委托阶段222

四、申报、竞价和成交阶段237

五、清算、交割阶段238

六、过户阶段242

七、登记阶段243

第四节 股票交易的规则和费用243

一、股票交易规则概述243

二、沪深两市的交易规则244

三、原STAQ、NET系统挂牌股份交易规则255

四、股票交易的费用260

一、B股概述261

第五节 B股的交易261

二、B股的交易资金262

三、证券经营机构开立B股保证金账户问题265

四、证券经营机构代办B股账户问题265

五、商业银行办理外汇划转手续268

六、境内居民个人开立B股股票账户问题269

七、B股的交易规则272

第六节 股票交易的停牌和复牌277

一、股票交易停牌和复牌概述277

二、股票交易停牌和复牌的运作277

一、股票交易特别处理概述280

第七节 股票交易的特别处理280

二、股票交易特别处理的条件及其运作281

第八节 股票交易的特别转让285

一、股票交易特别转让概述285

二、股票交易特别转让的条件286

三、股票交易特别转让的程序286

四、股票交易特别转让的内容287

第九节 股票交易的结算、登记和托管288

一、股票交易的结算、登记和托管的机构288

二、股票交易的结算289

三、股票交易的登记291

四、股票的托管302

第六章 股票上市的依法暂停、恢复和终止306

第一节 股票上市的暂停和恢复306

一、股票上市的暂停306

二、股票上市的恢复309

第二节 股票上市的终止——退市312

一、股票退市概述312

二、股票退市的原因313

三、股票退市的途径314

四、股票退市的条件315

五、股票退市的预警机制318

六、股票退市的法律后果319

七、对退市股票持有者的保护321

八、股票的退市规则324

九、股票退市的程序326

第七章 股票信息的依法编制和披露331

第一节 股票信息概述331

一、股票信息的概念和属性331

二、股票信息的种类334

三、股票信息的编制披露原则335

第二节 股票信息编制披露的主体及其规则338

一、股票信息的编制披露主体338

二、股票发行人编制披露股票信息的规则339

三、证券交易所编制披露股票信息规则341

四、证券公司编制披露股票信息规则343

五、证券监督管理机构编制披露股票信息规则346

第三节 常见股票信息的编制披露指引348

一、《首次公开发行股票招股说明书》的编制披露指引348

二、新股招股说明书的编制披露指引349

三、《可转换公司债券募集说明书》的编制披露指引350

五、《可转换公司债券上市公告书》的编制披露指引351

六、《年度报告》的编制披露指引351

四、《股票上市公告书》的编制披露指引351

七、《中期报告》的编制披露指引352

八、《季度报告》的编制披露指引352

九、临时报告的编制披露指引353

十、境内外上市外资股信息的编制披露指引354

第四节 股票信息的传播媒体355

一、股票信息传播媒体概述355

二、传播媒体传播股票信息的规则357

一、股票运作中介服务的概念和特点367

第八章 股票运作的依法中介服务367

第一节 股票运作中介服务概述367

二、股票运作中介服务的法律属性368

三、股票运作中介服务的种类369

四、股票运作的中介服务机构370

第二节 证券交易所的中介服务371

一、概述371

二、中介服务的属性和内容376

三、中介服务的规则379

一、中介服务的内容380

第三节 证券公司的中介服务380

二、中介服务的规则381

第四节 证券登记结算机构的中介服务384

一、概述384

二、中介服务的内容391

三、中介服务的规则391

第五节 证券投资咨询机构的中介服务396

一、概述396

二、中介服务的内容402

三、中介服务的规则402

一、概述407

第六节 证券资信评估机构的中介服务407

二、中介服务的内容409

三、中介服务的规则409

第七节 会计（审计）师事务所的中介服务410

一、概述410

二、中介服务的资格417

三、中介服务的内容418

四、中介服务的规则419

一、概述423

第八节 资产评估机构的中介服务423

二、中介服务的资格427

三、中介服务的内容428

四、中介服务的规则428

第九节 律师事务所的中介服务430

一、概述430

二、中介服务的资格431

三、中介服务的内容432

四、中介服务的规则432

二、中介服务的资格434

一、概述434

第十节 商业银行的中介服务434

三、中介服务的内容435

四、中介服务的规则436

第九章 股票运作的依法监管440

第一节 股票运作监管概述440

一、为什么要对股票的运作实行监管440

二、股票运作监管的概念和特点442

三、股票运作的监管种类445

四、股票运作监管的依据447

五、股票运作的监管程序448

第二节 股票运作的监管体系449

一、股票运作的监管体系概述449

二、目前我国股票运作的监管体系450

第三节 股票运作的行政监管453

一、中国证监会对股票运作的监管453

二、地方证券监督管理机构对股票运作的监管458

三、其他行政管理机关的协管464

四、证券交易所的协管466

五、证券业协会的协管466

六、股票运作监管机构之间的关系468

第四节 对股票发行人的监管474

一、对股票发行人实施监管的最终目标474

二、对股票发行人实施监管的内容和措施477

三、股票发行上市辅导制度481

四、上市公司检查制度482

五、上市公司行业分类管理制度484

六、上市公司董事长谈话制度485

七、上市公司董事会秘书制度487

八、上市公司独立董事制度487

一、如何对证券公司实施监管489

九、上市公司股东大会规范制度489

第五节 对证券公司的监管489

二、对证券公司设立及其组织机构运作的监管490

三、证券公司检查制度491

四、客户交易结算资金管理制度493

五、证券公司内部控制制度497

六、主承销商业务制度497

九、证券公司统计报表报送制度498

十一、证券公司高级管理人员谈话提醒制度498

十、证券公司高级管理人员任职资格管理制度498

八、证券公司年度报告的编制、报送制度498

七、信誉主承销商考评制度498

十二、证券公司网上业务核准制度500

十三、对证券公司特殊行为的监管500

第六节 对证券从业人员的监管501

一、证券从业人员概述501

二、对证券从业人员监管的措施502

三、证券从业人员资格证书的取得502

四、证券从业人员资格的维持504

五、对证券从业人员的管理504

六、证券市场禁入制度505

一、对股票信息编制披露监管概述509

二、证券监督管理机构对股票信息的监管509

第七节 对股票信息编制披露的监管509

三、证券交易所对股票信息的监管510

四、对股票信息传播媒体的监管514

第八节 对国有股的监管514

一、对国有股监管概述514

二、股份有限公司设立时，对国有股的监管515

三、股份有限公司设立后，对国有股的监管516

一、违法行为与股票运作的伴生关系518

第十章 股票运作中的违法行为及其解决518

第一节 股票运作中的违法行为概述518

二、股票运作中违法行为的概念和特点523

三、股票运作中违法行为的种类524

四、当前股票运作中违法行为的特点527

五、股票运作中违法行为的法律责任和法律制裁543

第二节 股票运作中常见违法行为的认定和处理553

一、擅自发行股票行为的认定和处理553

二、欺诈发行股票行为的认定和处理554

三、承销、代理买卖擅自发行股票行为的认定和处理555

四、未按规定披露股票信息行为的认定和处理557

五、非法开设股票交易场所行为的认定和处理558

六、擅自设立证券公司从事行纪行为的认定和处理559

七、禁止参与交易人参与交易行为的认定和处理560

八、诱骗投资者买卖股票行为的认定和处理561

九、短线交易行为的认定和处理562

十、内幕交易行为的认定和处理563

十一、泄露内幕信息行为的认定和处理564

十二、建议买卖特定股票行为的认定和处理565

十三、操纵股票交易价格行为的认定和处理566

十四、挪用公款买卖股票行为的认定和处理567

十五、提供融资、融券行为的认定和处理568

十六、当日买入并卖出股票行为的认定和处理569

十七、编造并传播虚假信息行为的认定和处理570

十八、虚假陈述或者信息误导行为的认定和处理570

十九、以个人名义买卖股票行为的认定和处理572

二十、违规自营行为的认定和处理572

二十一、违背客户委托意志行为的认定和处理573

二十二、擅自处置客户股票、资金行为的认定和处理574

二十四、违规收购行为的认定和处理575

二十三、接受全权委托或承诺行为的认定和处理575

二十五、私下接受客户委托行为的认定和处理576

二十六、擅自经营未上市股票行为的认定和处理576

二十七、提供虚假证明文件行为的认定和处理577

第三节 股票运作中行政违法行为的解决578

一、股票运作中行政违法行为的解决途径概述578

二、对股票运作中行政违法行为的行政处罚582

三、行政监管机关执法时发现股票犯罪嫌疑的处理591

四、对股票监管中违法行政处罚的救济手段595

一、股票运作中犯罪行为的刑事诉讼597

第四节 股票运作中刑事违法行为的解决597

二、对股票犯罪违法刑事诉讼的救济手段601

第五节 股票运作中的纠纷及其解决602

一、股票运作中的纠纷概述602

二、股票运作中纠纷的解决依据和途径603

三、股票运作中纠纷的协商605

四、股票运作中纠纷的调解606

五、股票运作中纠纷的民事诉讼607

六、对股票纠纷违法民事诉讼的救济手段617

七、法院在审理股票纠纷时，发现犯罪嫌疑的处理620