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目录1

总序1

第一编　证券发行与上市法律制度1

一　珠海华发实业股份有限公司A股发行——公司首次公开发行A股法律实务1

序5

二　广州发展实业控股集团股份有限公司A股配股、增发——上市公司发行新股（A股）法律实务48

第二编　证券交易法律制度53

三　赵某某诉山西通宝某股份有限公司股东权纠纷案——内部职工股场外交易的法律效力及其他相关问题的分析53

四　张某诉某渤海集团虚假陈述侵权损害赔偿案——虚假陈述与投资者损害事实及其因果关系认定等问题的分析65

五　葛某诉建行成都信托营业部认股权证纠纷案——利用他人认股权证认购股票是属于代理还是侵权的分析72

六　琼民源虚假陈述及内幕交易等违法行为案——虚假陈述、内幕交易与操纵市场的法律分析78

七　赵某破坏计算机信息系统操纵证券交易价格案——赵某行为是破坏计算机信息系统罪还是操纵证券交易价格罪85

第三编　上市公司收购法律制度90

八　三联集团收购郑百文股份案——股东大会决议的合法性及相关法律问题分析90

九 中国第一个上市公司要约收购——南钢股份要约收购案——公司取得作为出资的股份是否构成收购等相关法律问题分析116

十　TCL集团协议收购与吸收合并案——公司收购、合并、兼并的区别及有关法律问题分析130

十一 中国第一个上市公司MBO——粤美的MBO收购案——MBO的概念及其在中国兴起的法律意义等相关法律问题分析142

十二　全兴集团信托MBO收购案——MBO行政推动及MBO信托融资等有关法律问题的分析153

十三　丽珠集团MBO收购案——信托MBO与信息披露及股权托管等相关法律问题的分析158

十四 胜利股份委托书收购案——委托书收购的有关法律问题分析166

十五　方正科技反收购案——公司收购中的一致行动及反收购的法律问题分析172

第四编　证券投资基金法律制度184

十六　第一策略投资公司违规申购开元基金案——基金无效申购的原因及无效申购的利息归属等问题的法律分析184

十七 《基金黑幕》——博时基金违规操纵市场案——证监会行政处罚的适法性及基金管理人信赖义务的法律分析195

第五编 证券公司法律制度214

十八　SP公司诉GP证券及其某营业部配股承销纠纷案——本案承销协议的法律性质及其效力的法律分析214

十九 中国证监会查处浙江某证券公司操纵市场、挪用客户资金案——证券公司操纵市场及挪用客户资金的法律分析230

二十　成都某信托投资公司诉四川某证券公司代理发行债券欠付兑付款案——证券公司债券承销中各种法律关系的性质及其责任划分的分析239

二十一 天津某信托公司证券营业部诉上海某证券公司证券回购纠纷案——证券回购的性质及其效力等问题的法律分析246

二十二　王某诉某证券公司龙华路营业部强制平仓受损案——证券信用交易的效力及强制平仓受损的法律责任分析252

二十三　王某诉某证券公司云集路证券营业部股票纠纷案——证券公司代客买卖证券的安全保障义务分析261

二十四　王某诉四川某证券公司股票纠纷案——证券公司错误代理的性质及其责任的法律分析268

二十五 张某诉某证券公司上海业务部因填错委托数额的股票损失赔偿纠纷案——红字委托的法律性质及其责任承担的法律分析275

第六编　证券交易服务机构280

二十六　王某诉某投资顾问公司代客进行恒生指数期货交易纠纷案——证券投资咨询机构超越经营范围从事代理的法律效力分析280

二十七 张某诉南京某期货公司期货交易损害赔偿纠纷案——期货交易行为的性质及其法律责任的分析284

二十八　王某诉鑫光某经纪有限公司期货代理纠纷案——期货纠纷举证责任及不当执行指令所应承担责任的分析288

二十九　广东联某期货交易所与北京北广联某开发有限公司期货交割纠纷上诉案——货物与期货合约不符并造成仓单持有人损失，交易所应承担何种责任293

主要参考文献299