图书介绍
金融集团监管原则 2012年版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载
- 中国银监会政策研究局译 著
- 出版社： 北京：中国金融出版社
- ISBN：9787504971937
- 出版时间：2014
- 标注页数：170页
- 文件大小：20MB
- 文件页数：183页
- 主题词：企业集团－金融公司－金融监管－研究
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图书目录
一、背景1
二、目的4
（一）监管权力和授权5
（二）监管责任5
（三）公司治理5
（四）资本充足性和流动性6
（五）风险管理6
三、适用范围8
（一）未受监管实体（Unregulated entities）9
（二）监督检查（Supervisory oversight）10
四、术语解释11
五、具体原则13
（一）监管权力和授权13
原则1．全面的集团范围监管13
原则2．合作和信息共享14
原则3．独立性和问责15
原则4．监管资源16
（二）监管责任16
原则5．集团层面监管机构17
原则6．监管合作、协调和信息共享18
原则7．审慎标准和范围20
原则8．监测和监管21
原则9．监管工具及实施22
（三）公司治理23
原则10．金融集团的公司治理23
原则11．金融集团的架构25
原则12．董事会成员、高管人员及重要部门关键人员的适当性（suitability）27
原则13．金融集团母公司董事会职责28
原则14．金融集团的薪酬机制30
（四）资本充足性及流动性31
原则15．资本管理32
原则16．资本充足性评估与集团范围风险33
原则17．资本充足性评估与双重或多重杠杆效应34
原则18．资本充足性评估与过度杠杆、母公司发债注资子公司等问题35
原则19．资本评估与集团内部资本转移限制36
原则20．流动性37
（五）风险管理39
原则21．风险管理框架39
原则22．风险管理文化40
原则23．风险容忍度和风险偏好政策41
原则24．新业务42
原则25．外包43
原则26．压力测试和情景分析43
原则27．风险加总45
原则28．风险集中度、集团内部交易及其风险敞口45
原则29．表外业务46
附件1 1999年版《原则》与2012年版《原则》的具体差别48
附件2 联合论坛《金融集团监管原则》工作组人员名单66