图书介绍

中华人民共和国证券法文书范本 注解版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

中华人民共和国证券法文书范本 注解版
  • 本社编 著
  • 出版社: 北京:法律出版社
  • ISBN:9787511819963
  • 出版时间:2011
  • 标注页数:382页
  • 文件大小:77MB
  • 文件页数:403页
  • 主题词:证券法-法律文书-范文-中国

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图书目录

《中华人民共和国证券法》适用提要1

中华人民共和国证券法3

第一章 总则3

第一条 立法宗旨3

第二条 法律适用4

第三条 公开、公平、公正原则6

第四条 自愿、有偿、诚实信用原则7

第五条 守法原则8

第六条 分业经营管理9

第七条 监督管理机构10

第八条 自律性管理10

第九条 审计监督11

第二章 证券发行11

第十条 公开发行证券条件11

第十一条 保荐人12

第十二条 募股申请14

[文书范本01]股份有限公司招股说明书15

[文书范本02]发起人认购承诺书(现物出资)23

[文书范本03]股票承销协议24

[文书范本04]股票发行承销团协议27

第十三条 公开发行新股的条件30

第十四条 发行新股需报送的文件31

第十五条 募集资金31

第十六条 发行公司债券条件32

第十七条 公开发行公司债券应报送的文件33

第十八条 再次公开发行公司债券的禁止条件35

第十九条 申请文件的格式和报送方式36

第二十条 申请文件真实、准确、完整36

第二十一条 预先披露36

第二十二条 发行审核委员会37

第二十三条 核准股票发行申请37

第二十四条 证券发行核准38

第二十五条 证券发行公告38

第二十六条 法律责任39

第二十七条 责任承担41

第二十八条 证券承销41

第二十九条 发行人权利42

第三十条 包销协议应载明事项42

第三十一条 文件检查42

第三十二条 承销团承销43

第三十三条 代销、包销最长期限43

第三十四条 溢价发行44

第三十五条 发行失败45

第三十六条 备案制46

第三章 证券交易47

第一节 一般规定47

第三十七条 依法买卖证券47

第三十八条 转让期限47

第三十九条 交易场所47

[文书范本05]股票过户通知书49

[文书范本06]股票交割文书(确认书)50

[文书范本07]指定交易协议书51

第四十条 上市交易方式54

第四十一条 买卖形式54

第四十二条 交易方式55

第四十三条 从业人员职责56

第四十四条 账户保密56

第四十五条 买卖禁止56

第四十六条 证券交易的收费57

第四十七条 短线交易的禁止性规定57

第二节 证券上市59

第四十八条 上市交易申请59

第四十九条 保荐人59

第五十条 上市申请条件59

第五十一条 鼓励股票上市交易61

第五十二条 上市申报文件61

[文书范本08]股票上市公告书61

[文书范本09]股票发行、上市法律意见书66

第五十三条 上市公告79

第五十四条 公告事项79

第五十五条 股票的暂停上市80

第五十六条 股票的终止上市81

第五十七条 债券上市条件81

第五十八条 债券上市应当报送的文件81

[文书范本10]债券上市公告书(深圳证券交易所使用)82

[文书范本11]债券上市公告书(上海证券交易所使用)86

[文书范本12]可转换公司债券上市公告书91

第五十九条 债券上市文件公告95

第六十条 债券的暂停上市95

第六十一条 债券的终止上市95

第六十二条 复核申请96

第三节 持续信息公开96

第六十三条 真实披露信息义务96

第六十四条 公开发行公告98

第六十五条 中期报告99

第六十六条 年度报告100

第六十七条 临时报告制度100

第六十八条 公司领导签署报告意见101

第六十九条 违反信息披露义务的法律责任102

第七十条 信息披露方式103

第七十一条 对信息披露的监督104

第七十二条 暂停、终止上市的公告、备案104

第四节 禁止的交易行为104

第七十三条 内幕交易的禁止104

第七十四条 知情人104

第七十五条 内幕信息106

第七十六条 禁止利用内幕信息107

第七十七条 禁止操纵证券市场108

第七十八条 禁止编造、传播虚假信息110

第七十九条 禁止欺诈行为111

第八十条 禁止法人从事非法证券交易112

第八十一条 禁止违规资金入市113

第八十二条 禁止挪用公款买卖证券113

第八十三条 国有或国有控股企业买卖股票113

第八十四条 报告禁止交易行为114

第四章 上市公司的收购114

第八十五条 收购方式114

第八十六条 书面报告和公告115

第八十七条 报告、公告内容115

第八十八条 收购要约116

[文书范本13]收购要约118

第八十九条 收购报告书的内容119

[文书范本14]要约收购报告书120

第九十条 要约公告132

第九十一条 撤销禁止133

第九十二条 收购条件的适用134

第九十三条 要约收购的限制135

第九十四条 协议收购135

第九十五条 临时托管136

第九十六条 收购要约136

第九十七条 终止上市137

第九十八条 股票转让禁止137

第九十九条 收购后的原有股票更换138

第一百条 收购报告和公告138

第一百零一条 收购办法138

第五章 证券交易所139

第一百零二条 定义139

第一百零三条 章程制定140

第一百零四条 名称要求140

第一百零五条 费用支配140

第一百零六条 理事会140

第一百零七条 总经理140

第一百零八条 负责人的任职禁止性要求141

第一百零九条 从业人员的禁止性要求141

第一百一十条 会员资格142

第一百一十一条 委托交易方式142

第一百一十二条 交易申报和清算142

第一百一十三条 即时行情的公布143

第一百一十四条 技术性停牌和临时停市144

第一百一十五条 监控报告145

第一百一十六条 风险基金146

第一百一十七条 不得擅用风险基金146

第一百一十八条 规则报批146

第一百一十九条 回避原则146

第一百二十条 交易结果的保护146

第一百二十一条 违规处罚147

第六章 证券公司147

第一百二十二条 设立审批147

第一百二十三条 定义148

第一百二十四条 设立条件148

第一百二十五条 业务范围148

第一百二十六条 名称规定150

第一百二十七条 最低注册资本151

第一百二十八条 申请受理152

第一百二十九条 变更批准152

第一百三十条 风险控制指标152

第一百三十一条 任职资格154

第一百三十二条 招聘的限制条件154

第一百三十三条 兼职禁止155

第一百三十四条 证券投资者保护基金155

第一百三十五条 交易风险准备金156

第一百三十六条 内部控制制度156

第一百三十七条 自营业务157

第一百三十八条 自主经营权158

第一百三十九条 交易结算资金158

第一百四十条 证券买卖委托书159

第一百四十一条 证券代理买卖159

第一百四十二条 融资融券服务159

第一百四十三条 全权委托禁止160

第一百四十四条 承诺禁止161

第一百四十五条 私下接受委托禁止162

第一百四十六条 职务行为责任承担162

第一百四十七条 资料保存162

第一百四十八条 信息、资料报送要求163

第一百四十九条 审计评估163

第一百五十条 违规处罚措施163

第一百五十一条 对虚假、抽逃出资的处罚165

第一百五十二条 领导责任承担166

第一百五十三条 公司责任承担166

第一百五十四条 对直接责任人的措施167

第七章 证券登记结算机构167

第一百五十五条 定义和设立批准167

第一百五十六条 设立条件168

第一百五十七条 职能169

第一百五十八条 运营方式和章程、业务规则的报批169

第一百五十九条 证券的存管169

第一百六十条 义务169

第一百六十一条 保障措施170

第一百六十二条 文件资料保存171

第一百六十三条 结算风险基金171

第一百六十四条 基金保管172

第一百六十五条 解散172

第一百六十六条 证券账户的设立172

第一百六十七条 交收义务173

第一百六十八条 清算174

第八章 证券服务机构174

第一百六十九条 业务批准174

第一百七十条 从业资格174

第一百七十一条 禁止行为175

第一百七十二条 服务费用175

第一百七十三条 文件出具义务175

第九章 证券业协会176

第一百七十四条 性质176

第一百七十五条 协会章程177

第一百七十六条 职责履行177

第一百七十七条 理事会178

第十章 证券监督管理机构178

第一百七十八条 设立目的178

第一百七十九条 职责179

第一百八十条 权力179

第一百八十一条 监督程序181

第一百八十二条 职责履行181

第一百八十三条 被检查人的协助义务181

第一百八十四条 制度公开182

第一百八十五条 信息共享机制182

第一百八十六条 涉嫌犯罪案件的移送183

第一百八十七条 任职禁止184

第十一章 法律责任185

第一百八十八条 擅自发行证券的责任185

第一百八十九条 骗取发行核准的责任185

第一百九十条 承销或者代理买卖未经核准的证券的责任186

第一百九十一条 证券公司违反承销业务规定的责任187

第一百九十二条 保荐人责任187

第一百九十三条 违反披露义务的处罚188

第一百九十四条 擅自改变募集资金用途的处罚189

第一百九十五条 高管人员违法买卖证券的处罚189

第一百九十六条 非法开设证交场所的处罚190

第一百九十七条 擅自设立证券公司的处罚190

第一百九十八条 违法聘任证券从业人员的处罚191

第一百九十九条 非法持有股票的处罚193

第二百条 故意提供虚假资料的处罚194

第二百零一条 中介机构从业人员违法买卖股票的处罚195

第二百零二条 非法获取内幕信息的处罚195

第二百零三条 非法操纵证券市场的处罚196

第二百零四条 在限制转让期限内买卖证券的处罚197

第二百零五条 违法融资融券的处罚197

第二百零六条 扰乱证券市场的处罚198

第二百零七条 虚假陈述的处罚199

第二百零八条 法人以他人名义买卖证券的处罚200

第二百零九条 非法从事证券自营业务的处罚200

第二百一十条 违背客户的委托买卖证券、办理交易的处罚200

第二百一十一条 挪用客户资金或者证券的处罚201

第二百一十二条 经纪业务违规行为的责任202

第二百一十三条 收购人违规的责任203

第二百一十四条 损害被收购公司及其股东合法权益的处罚203

第二百一十五条 私下接受委托买卖证券的处罚204

第二百一十六条 违法经营非上市证券交易的处罚204

第二百一十七条 不正常营业的处罚205

第二百一十八条 擅自设立分支机构和经营机构的处罚207

第二百一十九条 超出业务许可范围经营证券业务的处罚207

第二百二十条 混合业务操作的处罚207

第二百二十一条 骗取证券业务许可的法律责任209

第二百二十二条 欺诈责任209

第二百二十三条 证券服务机构的失职责任209

第二百二十四条 违规发行、承销公司债券的责任211

第二百二十五条 资料保管不善的责任211

第二百二十六条 擅自设立证券登记结算机构的责任211

第二百二十七条 监管机构违规的行政处罚212

第二百二十八条 监管失职的责任213

第二百二十九条 违法核准上市的责任214

第二百三十条 阻碍监管的治安处罚214

第二百三十一条 刑事责任215

第二百三十二条 民事赔偿责任215

第二百三十三条 市场禁入制度217

第二百三十四条 罚款上缴国库218

第二百三十五条 不服处罚决定的救济218

[文书范本15]中国证券监督管理委员会责令履行通知书219

[文书范本16]中国证券监督管理委员会停止执行通知书220

[文书范本17]中国证券监督管理委员会提出答复通知书221

[文书范本18]中国证券监督管理委员会决定延期通知书222

[文书范本19]中国证券监督管理委员会不予受理决定书223

第十二章 附则225

第二百三十六条 与旧法的衔接225

第二百三十七条 审核费用225

第二百三十八条 境外上市交易225

第二百三十九条 外币交易225

第二百四十条 施行日期226

关联规定229

证券交易所管理办法(2001.12.12修订)229

证券发行上市保荐业务管理办法(2009.5.13修订)248

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(2004.12.7)269

证券市场禁入规定(2006.6.7)273

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法(2006.8.24)276

上市公司信息披露管理办法(2007.1.30)282

中华人民共和国行政处罚法(2009.8.27修正)298

中华人民共和国行政复议法(2009.8.27修正)310

中华人民共和国行政复议法实施条例(2007.5.29)321

中华人民共和国行政诉讼法(1989.4.4)333

最高人民法院关于执行《中华人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释(2000.3.8)346

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复(1996.7.4)367

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定(2003.1.9)368

流程图表379

行政复议流程图379

行政诉讼流程图380

民事诉讼流程图(一审)381

民事诉讼流程图(二审)382

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