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第一章 导论1

第一节 社会主义市场经济需要法治与德治的有机结合2

一、法治和德治都是一种治国方略2

二、市场经济不仅需要法治，也需要德治4

三、坚持法治与德治的结合，建设有中国特色的社会主义市场经济7

第二节 市场的规范和发展呼唤证券期货从业道德9

一、行业特征决定了从业人员的道德素质对市场的发展影响重大9

二、市场化、国际化和规范化离不开证券期货从业道德11

三、从业道德状况影响甚至制约证券期货市场及其行业自身的发展12

第三节 与时俱进，探索建设证券期货从业道德的新思路14

一、过去十多年证券期货从业道德建设所做的几项工作15

二、当前我国证券期货从业道德建设存在的主要问题16

三、加快我国证券期货从业道德建设的基本思路17

第二章 道德与证券期货从业道德21

第一节 道德与从业道德21

一、道德的一般概念21

二、从业道德及其特征24

三、社会主义从业道德26

第二节 证券期货从业道德28

一、证券期货业的特殊道德关系与矛盾28

二、证券期货从业道德及其特征40

三、市场经济的普遍规则与证券期货从业道德建设44

第三章 证券期货从业道德的结构与功能49

第一节 证券期货从业道德的结构50

一、道德意识现象51

二、道德规范体系53

三、道德实践活动62

第二节 证券期货从业道德的功能68

一、证券期货业从业道德的一般功能68

二、证券期货业从业道德的具体作用76

第四章 证券期货从业道德原则83

第一节 证券期货从业道德规范体系83

一、证券期货从业道德规范体系的结构84

二、证券期货从业道德原则的确立条件85

第二节 诚信原则的内涵和意义87

一、诚信的内涵87

二、“诚信”作为证券期货从业道德原则的性质92

三、“诚信”作为证券期货从业道德原则的意义93

第三节 “三公”原则及其意义98

一、公开99

二、公平101

三、公正103

第四节 证券期货从业道德原则的基本要求105

一、培养从业人员深厚的职业情感和崇高的职业理想106

二、树立高度的责任感和强烈的事业心，正确处理各种利益关系107

三、建立良好的沟通机制，加强有效的沟通108

四、证券期货业领导要加强自身修养，起到良好的示范作用109

五、严格根据法律法规，实行业务行为公开化，公平、公正地对待客户110

第五章 证券期货从业道德行为操守113

第一节 遵纪守法113

一、知法知纪114

二、守法守纪115

三、护法护纪119

第二节 勤勉尽责120

一、爱岗敬业120

二、勤业精业123

三、不断创新124

四、团结协作125

第三节 廉洁自律126

一、公与私的关系127

二、苦与乐的关系129

三、荣与辱的关系132

第四节 文明服务134

一、树立服务意识134

二、规范服务礼仪135

三、提升服务档次137

四、坚持公平竞争138

第六章 证券期货从业道德行为准则143

第一节 “八要”规范143

一、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度143

二、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力144

三、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益145

四、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密146

五、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的从业道德风尚147

六、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序148

七、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾149

八、要珍惜证券业从业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉150

第二节 “十不准”要求151

一、不准为自己或亲友买卖证券151

二、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖152

三、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益154

四、不准对客户的交易作更改156

五、不准挪用客户的有价证券或资金，不准利用客户的名义或账户买卖证券158

六、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况160

七、不准接受客户的买卖证券的全权委托161

八、不准为客户透支162

九、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为164

十、不准有任何操纵市场行为164

第七章 证券期货从业道德范畴169

第一节 证券期货从业道德范畴的涵义及其在规范体系中的地位169

一、证券期货从业道德范畴的涵义169

二、证券期货从业道德范畴在证券期货从业道德规范体系中的地位170

第二节 从业理想172

一、从业理想及其意义172

二、证券期货从业人员应树立高尚的从业理想174

第三节 从业态度175

一、从业态度的涵义175

二、证券期货从业人员应爱岗敬业、忠于职守176

第四节 从业责任177

一、从业责任及其界定177

二、勤勉尽责是对证券期货从业人员的基本要求179

第五节 从业技能180

一、从业技能的涵义180

二、钻研业务、提高技能的重要性180

第六节 从业纪律181

一、从业纪律及其与从业道德的关系181

二、遵守从业纪律，维护从业纪律的严肃性183

第七节 从业良心184

一、从业良心的内涵184

二、从业良心的作用185

第八节 从业荣誉187

一、从业荣誉的基本构成187

二、维护投资者合法权益，珍惜证券期货业职业荣誉190

第九节 从业操守191

一、从业操守的涵义191

二、正身自律，自觉维护证券期货行业信誉193

第八章 证券期货从业道德与法律规范195

第一节 从业道德与行业法律规范196

一、从业道德规范与行业法律规范的关系196

二、证券期货业德治与法治的统一199

三、证券期货业的制度伦理建设202

第二节 证券期货市场监管204

一、证券期货市场监管的目标、原则与方针204

二、证券期货市场的监管模式211

三、我国证券期货市场的监管体制217

第三节 我国证券期货市场的法制建设221

一、证券期货市场法制建设的原则221

二、我国证券期货市场法制建设的发展历程223

三、我国期货市场法制建设的基本状况227

第九章 证券期货业的行业自律（上）243

第一节 证券期货业的监管与自律243

一、证券期货业的行业约束机制243

二、他律与自律的关系246

三、从他律到自律251

第二节 证券期货业的行业自律256

一、证券期货行业自律的内涵256

二、证券期货行业自律的原则259

三、证券期货行业自律的目标263

第十章 证券期货业的行业自律（下）267

第一节 我国证券期货行业的自律管理267

一、证券期货行业自律管理的内容267

二、我国证券期货行业自律管理的组织体系268

三、我国证券期货业会员的自律管理274

第二节 国外证券期货业自律管理287

一、英国的证券期货业自律管理288

二、美国的证券期货业自律管理291

三、日本的证券期货业自律管理297

第十一章 证券期货从业人员的品德修养301

第一节 证券期货从业人员的道德品质301

一、证券期货从业人员的一般素质要求301

二、证券期货从业人员的道德品质及其形成305

三、证券期货从业人员的道德品质范畴314

第二节 证券期货从业人员的道德修养317

一、证券期货从业人员的道德修养及其意义317

二、证券期货从业人员道德修养的方法323

第十二章 证券期货从业道德教育331

第一节 证券期货从业道德教育的对象与内容331

一、证券期货从业道德教育的范围和对象332

二、证券期货从业道德教育的目的和意义333

三、证券期货从业道德教育的过程336

第二节 证券期货从业道德教育的方法和手段343

一、证券期货从业道德教育的方法343

二、证券期货从业道德教育的手段346

第三节 证券期货从业道德教育和社会教育349

一、证券期货从业道德教育与法制教育350

二、证券期货从业道德教育与社会公德、家庭美德教育351

三、证券期货从业道德教育与证券期货投资者教育353

第四节 国内外证券期货从业道德教育的实践与思考354

一、国外证券期货从业道德教育发展概况354

二、国际上证券期货从业道德教育的主要模式356

三、关于我国证券期货从业道德教育的思考359

四、证券期货从业道德教育的预期361

参考书目365

后记369