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第一篇 中国矿业（投）融资概况第一章 矿业融资的基本论述1

第一节 矿业融资的基本概念1

一、矿业及矿业企业1

二、融资与矿业融资2

三、矿业市场与矿业资本市场3

四、企业的资本结构和融资结构4

第二节 融资方式概述5

一、直接融资与间接融资6

二、5种融资方式8

第二章 中国地质勘查投资体制及效果分析19

第一节 中国地质勘查投资体制沿革19

一、财政主导型资金供给的制度环境和微观基础19

二、新中国成立初期至“六五”期间，地质勘查财政投入分析21

三、1986年至1998年，我国地勘投入分析24

四、“六五”以来，我国的地勘经济改革分析27

第二节 财政主导型的地勘投资效果分析与存在的主要问题30

一、新中国成立以来地质勘查取得的主要成就30

二、财政投资主导的地勘经济分析32

三、计划经济体制下财政投资的地勘经济绩效评价34

第三章 中国矿业融资探索36

第一节 中国矿业融资的基本情况36

一、地勘资金来源及构成36

二、地质勘查资金结构分析（分矿产）39

三、国内涉矿公司上市情况40

第二节 中国矿业融资的主要困境41

一、矿山企业税费负担过重，企业缺乏资金自我积累能力42

二、矿山企业经济规模小，外源融资能力弱43

三、地勘体制改革滞后，商业性地勘工作发展缓慢，是勘查业融资困难的主要原因45

四、法律、政策环境因素与引资困难46

第二篇 国外矿业融资研究49

第四章 国际矿业资本市场概况49

第一节 国际矿业资本市场50

一、国际矿业资本市场50

二、国际矿业资本市场分布格局51

第二节 国外矿业融资方式及其资金来源61

一、地勘资金的来源与筹集61

二、银行贷款融资65

三、证券融资69

四、商业融资方式71

五、合作经营73

六、项目融资与融资租赁75

第五章 国外矿业公司证券融资77

第一节 矿业公司股票发行与上市77

一、矿业公司的股票发行78

二、矿业公司上市84

第二节 矿业公司债券融资91

一、债券发行条件与债券评级91

二、发行的主要文件93

三、一般发行程序93

四、国际债券的发行与承销方式94

第六章 国外政府对矿业融资的支持政策96

一、税收优惠政策96

二、勘查补助97

三、政府为企业贷款提供担保与资助贷款98

四、基础设施支持98

五、制定与完善法律法规，改善投资环境99

六、其他支持100

第三篇 矿业项目融资103

第七章 项目融资概述103

第一节 项目融资的基本概念104

一、项目融资的定义104

二、项目融资的特征105

三、项目融资与其他有限追索权融资的区别108

四、项目融资中的技术与经济效益评估108

第二节 项目融资与企业融资的区别与联系109

一、贷款对象不同109

二、筹资渠道不同110

三、追索性质不同110

四、还款来源不同110

五、承担投资风险的责任人不同111

六、担保结构不同111

七、筹资成本不同111

第三节 项目融资的优点及其适用的矿业项目111

一、项目融资方式的优势111

二、什么矿业项目适用项目融资方式进行融资113

第四节 项目融资的参与者与资金来源115

一、项目融资的主要参与者及其权责115

二、项目融资的资金来源117

第五节 项目融资的运作程序118

一、项目融资的框架结构118

二、项目融资的阶段与步骤119

第六节 项目融资的成功要素120

第八章 矿业项目和项目的投资结构122

第一节 矿业项目的可行性研究122

一、项目的技术可行性研究122

二、项目的经济可行性研究123

第二节 矿业项目的投资结构126

一、项目投资结构设计中需要考虑的主要因素126

二、4种投资结构的比较129

第九章 矿业项目融资风险138

第一节 矿业项目风险的分类138

一、按矿业项目的探采阶段划分138

二、按项目风险的表现形式划分140

三、按项目风险的可控制性划分142

第二节 项目风险的定量分析方法143

一、CAPM模型与项目评价143

二、CAPM模型参数值的确定145

第三节 矿业项目风险的管理146

一、环境风险的管理147

二、核心风险的管理150

第十章 矿业项目的资金筹集方式153

第一节 项目股本资金的筹集153

一、股本资金的筹集153

二、准股本资金的筹集154

第二节 项目债务资金的筹集157

一、贷款融资157

二、产品支付协议162

三、债券融资与商业票据融资162

第十一章 项目融资文件与担保163

第一节 项目融资文件163

一、基本文件163

二、融资文件164

三、担保抵押文件165

四、支持文件165

五、专家的报告和法律意见书166

第二节 项目融资中的担保和支持166

一、担保在项目融资中的作用166

二、担保与法律体系167

三、有价值的担保和支持168

四、发起人的支持、担保和准担保170

五、承包商的保函173

六、所在国政府的支持174

七、许可证和特许权175

八、政治风险的保险175

第十二章 环境保护177

第一节 环境保护概述177

一、环境保护成为国际潮流177

二、环境保护对项目融资的影响178

第二节 项目的环境可行性分析179

第三节 环境保护风险对策180

一、在项目设计中考虑环境因素181

二、制定针对污染的方法181

三、建立完善管理系统以减少一些未可预见之风险181

四、合约中明确列出各方面应采取之措施，以减低项目之环境风险182

第十三章 矿业项目融资的主要模式183

第一节 项目融资模式设计的基本原则183

一、争取适当条件下的有限追索融资原则183

二、项目风险合理分担原则184

三、融资成本最小化原则184

四、项目发起人投入股本最少原则185

五、正确处理融资与市场之间的关系原则185

六、“表外”融资原则185

第二节 项目融资模式的结构特征186

一、在贷款形式方面的特征186

二、在信用保证方面的特征186

三、在贷款发放方面的特征187

第三节 项目融资模式的基本类型188

一、投资者直接安排项目融资模式188

二、发起人通过项目公司安排项目融资模式190

三、以矿产品支付为基础的项目融资模式192

四、以设施使用协议为基础的项目融资模式194

第四篇 中国矿业融资模式研究第十四章 勘查融资199

第一节 财政资金199

一、财政投入勘查资金的来源199

二、财政投入地勘资金的方式199

第二节 企业资金200

第三节 私人资金201

一、个人的风险勘查投资201

二、个人投资者的投资特点202

三、我国个人资金潜力较大202

第四节 金融机构贷款与证券融资202

一、证券融资202

二、金融机构贷款206

第五节 国外资本206

一、中外合作勘查206

二、中外合资勘查208

三、中外合作开发210

第十五章 公司境内发行股票与上市211

第一节 股票发行的目的和条件211

一、股票发行的目的211

二、公开发行的条件212

第二节 募股材料准备215

一、招股（配股、增发）说明书（意向书）215

二、招股说明书概要216

三、资产评估报告218

四、审计报告219

五、盈利预测的审核函220

六、法律意见书和律师工作报告221

七、验证笔录223

八、辅导报告223

第三节 股票发行的审核224

一、股票发行审核制度224

二、股票发行审核的内容225

三、股票发行的核准程序225

四、配股（增发）审核226

第四节 股票发行227

一、发行方式227

二、发行价格229

三、发行费用230

第五节 股票上市231

一、股票上市前辅导231

二、股票上市流通的基本条件232

第十六章 资源公司上市选择235

第一节 资源公司上市的利弊分析235

一、资源公司为何要上市235

二、资源公司上市的利弊236

三、地勘单位改革与上市融资238

四、案例分析——云南股份公司的组建与运作239

第二节 资源公司上市选择241

一、资源公司上市场所的选择241

二、选择中介机构243

三、选择上市方式246

第五篇 结论与建议251

第十七章 结论251

第一节 目前中国矿业融资的主要特点和存在的问题251

一、目前中国矿业融资呈现的主要特点251

二、目前中国矿业融资存在的主要问题252

第二节 矿产资源勘采阶段与融资方式选择253

一、矿产资源勘采阶段与融资方式选择253

二、几点认识254

第十八章 关于改善中国矿业融资环境的政策建议258

一、大力推进地勘单位改革，组建资源（集团）公司258

二、扩大直接融资渠道，放宽矿业公司上市融资和发行债券条件259

三、积极拓宽间接融资渠道259

四、加快矿业中介服务机构的制度建设259

五、加快建立信用担保体系260

六、健全社会化服务体系260

七、保持财税政策对地质勘查与矿山开采企业的支持力度261

八、创造公平竞争的外部环境261

参考文献262

后记266